　　第一條　為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)）、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2019〕5號(hào)）等有關(guān)要求，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱國(guó)有金融資本是指全省各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理范圍，法律另有規(guī)定的除外。

　　前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及地方金融類資產(chǎn)交易場(chǎng)所等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

　　第三條　按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，省財(cái)政廳根據(jù)省政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省本級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。市、縣級(jí)財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行本級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。

　　第四條　財(cái)政部門以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)做好布局國(guó)有金融資本、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全等工作，對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權(quán)限、《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)規(guī)定選擇管理者等出資人權(quán)利。

　　第五條　各級(jí)政府出資的金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu)依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值責(zé)任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財(cái)政部門除履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第六條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界，建立管理權(quán)責(zé)清單，以市場(chǎng)化、法治化方式履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。各級(jí)政府、財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管。

　　第七條　財(cái)政部門根據(jù)需要可分級(jí)分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用。受財(cái)政部門委托管理國(guó)有金融資本的部門、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人），按照受托權(quán)限管理國(guó)有金融資本，財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。財(cái)政部門負(fù)責(zé)建立本級(jí)國(guó)有金融資本直接管理、間接管理名錄并動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　第八條　國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)（含國(guó)有實(shí)際控制，下同）應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）負(fù)責(zé)把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全黨建工作責(zé)任制，切實(shí)落實(shí)從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。

第二章　出資人與受托人職責(zé)

　　第九條　財(cái)政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及省委、省政府決策部署，分類指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革，服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，協(xié)同金融監(jiān)管部門做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。

　　（二）組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理工作。

　　（三）負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理，組織上交國(guó)有金融資本收益。

　?。ㄋ模?duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　?。ㄎ澹┌凑展局卫沓绦?，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會(huì)。

　?。┩ㄟ^(guò)法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

　?。ㄆ撸┍O(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值。

　?。ò耍?qiáng)化國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管，建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系。

　　（九）委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，督促國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

　?。ㄊ┞男谐鲑Y人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦事項(xiàng)。

　　第十條　財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

　?。ㄒ唬┓?wù)國(guó)家、地方戰(zhàn)略，執(zhí)行國(guó)家、地方金融法規(guī)政策，統(tǒng)籌優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)國(guó)有金融資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)計(jì)民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

　?。ǘ┙∪珖?guó)有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮國(guó)有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用，保持對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。

　?。ㄈ┌l(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，探索有效的國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，嚴(yán)格防范國(guó)有金融資產(chǎn)流失。

　　（四）推動(dòng)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。

　?。ㄎ澹┳鹬貒?guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　?。┳鹬厥芡腥耸芡新男袊?guó)有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

　?。ㄆ撸┏袚?dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告工作。

　　（八）接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

　　第十一條　受托人根據(jù)財(cái)政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制，管理國(guó)有金融資本，享有以下權(quán)利:

　?。ㄒ唬﹨f(xié)同推進(jìn)受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　?。ǘ┌凑帐芡袡?quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東權(quán)利。

　?。ㄈ┩ㄟ^(guò)提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。

　　（四）按照股權(quán)關(guān)系，通過(guò)公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

　?。ㄎ澹┌凑辗ǘǔ绦颍瑓⑴c受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)財(cái)政部門同意后報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

　　第十二條　受托人管理國(guó)有金融資本的主要義務(wù)是:

　?。ㄒ唬┌凑帐芡袡?quán)責(zé)對(duì)等原則，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，指導(dǎo)受托管理的金融機(jī)構(gòu)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保障金融安全。

　　（二）落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。

　　（三）督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，監(jiān)交其國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益。

　?。ㄋ模┟堪肽晗蜇?cái)政部門報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，貫徹落實(shí)國(guó)家及省委、省政府戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。

　?。ㄎ澹┙邮茇?cái)政部門的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。

　?。┞鋵?shí)財(cái)政部門委托的其他事項(xiàng)。

第三章　金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本管理與監(jiān)督

　　第十三條　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)政策和財(cái)政部統(tǒng)一部署，省財(cái)政廳負(fù)責(zé)制定全省統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，并組織各級(jí)財(cái)政部門執(zhí)行。

　　第十四條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)管理工作，依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

　　第十五條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并對(duì)所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司，由母公司按照公司治理程序落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。

　　母公司本級(jí)股權(quán)管理及可能導(dǎo)致重點(diǎn)子公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項(xiàng)，由財(cái)政部門履行管理程序。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄，并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。

　　第十六條　財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織占有國(guó)有金融資本的金融機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

　　第十七條　財(cái)政部門依法規(guī)范金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估行為，對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目辦理備案或核準(zhǔn)。

　　第十八條　財(cái)政部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行監(jiān)督管理職責(zé)，決定或批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，審核重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

　　第十九條　財(cái)政部門負(fù)責(zé)編制國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算草案，全面完整反映國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收入、支出情況，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進(jìn)國(guó)有金融資本合理配置。

　　第二十條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，建立完善國(guó)有金融資本保值增值指標(biāo)體系，開(kāi)展動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析，全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況。

　　第二十一條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作機(jī)制，加強(qiáng)與本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和金融監(jiān)管部門溝通，依法依規(guī)對(duì)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)有金融資本管理及財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第二十二條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)定期向本級(jí)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況，接受本級(jí)政府的監(jiān)督和考核。

　　第二十三條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向本級(jí)黨委、政府全口徑報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告。

　　第二十四條　財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)國(guó)有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)披露國(guó)有金融資本管理制度、運(yùn)營(yíng)績(jī)效和監(jiān)督檢查等情況。

第四章　所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理

　　第二十五條　財(cái)政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）依照相關(guān)法律法規(guī)政策，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第二十六條　出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表和提名董事、監(jiān)事，并由其參加股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，依法依規(guī)維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

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